专题课股票发行上市法律实务【附赠股权激励方案与案例】
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前言
北京金诚同达（上海）律师事务所合伙人孙庆龙律师结合多年资本市场领域资深实务经验，详解股票发行上市3步流程，剖析发行重点关注的5大事项，帮助掌握股票发行上市律师法律实务。
股票发行上市法律实务
一、前期尽调及规范整改
（一）项目前期接洽，初步判断目标公司上市的可行性
（二）前期初步尽调
前期尽调的主要内容
尽调的方法
（三）根据尽调发现的问题进行规范整改
二、股份制改造
（一）公司形式及运营时间的要求
（二）改制的目标及原则
（三）股改的流程
（四）股改中的主要法律文件
三、申报及反馈答复
（一）上市辅导
（二）申报、反馈、核准/注册
（三）申报反馈时的律师文件
一、历史沿革
1. 出资瑕疵
2. 股权转让
3. 委托持股
4. 控股股东、实际控制人认定
5. 国有企业/集体企业改制瑕疵
6. 职工持股会、工会持股等股东人数众多的问题
二、同业竞争
三、关联交易
四、主要资产
产权清晰，不存在产权争议，资产的独立性
1. 房产、土地使用权
2. 无形资产瑕疵
3. 品牌、专利
五、股权激励
六、合规经营
环保、业务资质、诉讼仲裁与处罚与公司的影响
七、劳动与社会保障
一、多层次的中国资本市场
二、国内证券市场法律业务的起源、发展、现状
三、常见的证券法律业务概述
四、资本市场法律业务展望
五、证券项目承办中的注意事项
| 文件类型 | 文件名 | 文件类别 |
|---|---|---|
| 附件1：发行人的股本及演变-金春股份.pdf | 配套资料 | |
| 附件2：发行人的股本及演变-蓝盾光电.pdf | 配套资料 | |
| 附件3：上市公司股权代持效力否定评价的相关案例简析.pdf | 配套资料 | |
| 股权激励方案参考.pdf | 业务范本 |
主要从事公司、证券、并购重组、私募基金等各类资本市场律师业务。经办了数十家次境内证券市场主板、中小板、创业板的IPO、再融资、重大资产重组、上市公司收购、股权激励、公司债券发行等，国家发改委或银行间市场各类债券发行，私募股权基金的募投管退过程中各类法律事务，在投资、并购、上市公司监管合规等资本市场争议解决领域具有丰富的执业经验。
2017年3月，入选中华全国律师协会“青年律师领军人才”（第二期）
2018年9月，入选司法部“全国千名涉外律师人才（金融与资本市场领域）”
2020年4月，入选最高人民检察院“民事行政案件咨询专家（金融证券）”
课程前言
试学
前期尽调及规范整改
股份制改造
申报及反馈答复
披露标准
规则要求
核查内容
核查方式
常见问题和关注点（上）：股东资格、出资瑕疵、股权转让
常见问题和关注点（下）：委托持股、对赌协议、实际控制人认定
核查主体范围
相同或相似业务的界定
重大不利影响认定标准
解决方式
关联方的认定
关联交易事项与审核中的主要关注
主要资产（上）
主要资产（下）
股权激励（含文本讲解）
合规经营
多层次的中国资本市场
国内证券市场法律业务的起源、发展、现状
常见的证券法律业务概述
资本市场法律业务展望
证券项目承办中的注意事项