微课私募机构如何合规运作
新规频繁出台,继2016年8月19日证监会通报本年度上半年私募基金专项检查执法情况后,中国基金业协会在2016年8月29日又发布《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》,自8月29日起至9月底,在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。而自查结束后,中国基金业协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况,对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构,协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的,协会将及时移交监管部门处理。
因此私募机构合规运作非常重要,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及2016年7月15日起施行《私募投资基金募集行为管理办法》等规定,
本次讲座将从10大方面讲解私募机构合规展业具体应该如何操作。
谢律师本科毕业于湖南师范大学外国语学院,工作语言为中文、英文。
谢律师曾在国浩深圳律师事务所资本市场工作三年。
2013年加入盈科,北京大学法学院全日制统招硕士研究生毕业,民商经济法专业律师。为近30家私募机构提供登记备案和产品备案的服务,有着丰富的经验。
私募机构如何合规运作【整课视频】
一、私募合规展业新思路
二、公司资料信息是否与协会上报的相一致
三、公司重大事项变更是否及时向协会备案
四、募集行为十个步骤
五、内部风险控制制度是否执行到位
六、是否完成合格投资者确认程序
七、是否建立募集结算资金专用账户
八、分级杠杆比例
九、信息披露是否及时规范
十、总之,合规很重要!