微课私募基金管理人登记法律审核要点及资料清单
云南八谦律师事务所
投资银行及金融事务部
云南大学民商法硕士研究生
业务方向:私募基金、新三板、互联网金融

云南八谦律师事务所 金融事业部资深律师
云南大学民商法硕士研究生
云南多家私募机构常年法律顾问
廖律师的专业领域:私募基金、新三板、互联网金融、企业债券法律服务等。
自2016年2月5日以来,廖莹律师为云南建投股权投资基金管理有限公司、云南冶金股权投资基金管理有限公司、云南云视股权投资基金管理有限公司、云南农投股权投资基金管理有限公司、云南信产智华股权投资基金管理有限公司、昭通金控丰华股权投资基金管理有限公司、深圳前海壹财基金管理有限公司、深圳前海中略基金管理有限公司、南京储势投资管理有限公司、云南瑞应股权投资基金管理有限公司、云南润兴全悦股权投资基金管理有限公司等20多家私募机构提供私募基金管理人登记及重大事项变更法律服务。

私募基金管理人登记法律审核要点及资料清单【整课视频】

一、关于申请机构的依法设定及有效存续?

二、关于申请机构的名称和经营范围?

三、关于申请机构的专业化经营及兼营业务?

四、关于申请机构的股东及股权结构?

五、关于申请机构的实际控制人?

六、关于申请机构的子公司、分支机构、关联方?

七、关于申请机构运营的基本设施和条件?

八、关于风险管理和内部控制制度?

九、关于申请机构是否签署基金外包服务协议?

十、关于申请机构的高管人员及岗位设置?

十一、关于处罚与不良信用记录?

十二、关于申请机构最近三年涉诉及仲裁?

十三、关于向基金业协会提交申报资料的真实、准确、完整?

十四、其他需要说明的重大事项
